蘭州市排污權(quán)有償使用交易
管理辦法實施細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范蘭州市排污權(quán)交易行為，維護(hù)交易雙方合法權(quán)益，保障排污權(quán)交易依法、有序進(jìn)行，促進(jìn)節(jié)能減排，根據(jù)《蘭州市排污權(quán)有償使用交易管理辦法》，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則適用于蘭州市行政區(qū)域內(nèi)主要污染物排污權(quán)有償使用交易活動。
第三條 蘭州市主要污染物排污權(quán)有償使用交易遵守國家法律、行政法規(guī)，遵循公開、公平、公正的原則。
第四條 蘭州市環(huán)境資源儲備中心（以下簡稱“儲備中心”）為蘭州市環(huán)境保護(hù)局下屬事業(yè)單位。負(fù)責(zé)排污單位初始排污權(quán)指標(biāo)的核定，審核污染物排放總量出讓方、受讓方交易資格及交易的真實性，確定交易方式、交易過程監(jiān)督和市級統(tǒng)籌的主要污染物排污權(quán)的儲備、出讓工作。
第五條 蘭州環(huán)境能源交易中心（以下簡稱“交易中心”）為蘭州市行政區(qū)域內(nèi)開展排污權(quán)交易工作的平臺。負(fù)責(zé)建立全市統(tǒng)一的交易市場運(yùn)行跟蹤管理系統(tǒng)以及交易的日常工作，按市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門的要求組織實施交易活動，為全市排污權(quán)有償使用交易工作提供交易平臺、信息發(fā)布等咨詢服務(wù)，辦理交易鑒證。
第六條 年度投放交易市場的排污權(quán)指標(biāo)總量以上一年度污染物減排量為基數(shù)，在滿足環(huán)境質(zhì)量和污染物排放總量控制要求的前提下，可根據(jù)蘭州市經(jīng)濟(jì)增長實際和能源消耗情況以及環(huán)境政策要求，經(jīng)市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門確認(rèn)后，對進(jìn)入交易市場的排污權(quán)指標(biāo)量實施調(diào)整。
第七條 通過交易獲得排污權(quán)的排污單位，不免除環(huán)境保護(hù)的其他法定義務(wù)。
第二章 交易主體
第八條 排污權(quán)交易主體為排污權(quán)出讓方和受讓方。
第九條 出讓方的出售行為包括以下情形：
（一）經(jīng)市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門確認(rèn)后，在滿足污染物排放總量控制要求的前提下，儲備中心可以根據(jù)市場需求、受讓方所在地環(huán)境質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r等因素出售儲備的污染物排污權(quán)指標(biāo)；
（二）排污單位通過采取工藝改造、設(shè)備更新、清潔生產(chǎn)以及強(qiáng)化污染治理和環(huán)境管理等減排措施，使污染物排放量減少，年度實際排放量少于已有償獲得的排放量的，其節(jié)余排污權(quán)指標(biāo)經(jīng)市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門審核確認(rèn)后可以出售；
（三）經(jīng)市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門確認(rèn)的其他出讓方和出售行為。
第十條 受讓方的購買行為包括以下情形：
（一）因?qū)嵤┬隆⒏摹U(kuò)建項目將新增污染物排放量；
（二）新、改、擴(kuò)建項目年度排污總量經(jīng)市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門審核后大于排污權(quán)交易已取得排污總量的，超排量由排污單位進(jìn)行有償取得。
（三）經(jīng)市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門確認(rèn)的其他受讓方和購買行為。
第三章 資格審核
第十一條 排污權(quán)有償使用交易的主體向儲備中心提交申請材料（一式兩份），具體內(nèi)容如下：
（一）企業(yè)有效的工商營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)文件；
（二）企業(yè)法人代表證；
（三）受讓方已獲得建設(shè)項目備案、立項、審核、環(huán)境影響評價及專家評審意見、產(chǎn)業(yè)政策符合性審查等有關(guān)資料；
（四）出讓方經(jīng)市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門確認(rèn)可出讓排污權(quán)指標(biāo)的相關(guān)證明材料；
（五）填報的《蘭州市排污權(quán)有償使用交易申請表》，本表由單位法定代表人簽字，如委托人簽字需有法定代表人的授權(quán)委托書；
（六）其他需要出具的證明材料。
其中，在蘭州新區(qū)落地、由蘭州新區(qū)和縣區(qū)環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)環(huán)境影響評價審批的項目，由蘭州新區(qū)、縣區(qū)環(huán)境保護(hù)行政主管部門依照以上材料要求進(jìn)行審核。申請方只需提交《蘭州市排污權(quán)有償使用交易審核表》，其詳細(xì)申報資料由各審核部門存檔。
以上材料為復(fù)印件的需加蓋公章。
第十二條 儲備中心在交易方按要求提交資料齊備后3個工作日內(nèi)，完成交易方申請資料的審查，并提交市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門備案，在網(wǎng)站上公示7日，通過審核的，形成《排污權(quán)交易資格通知書》送交易中心和交易方；未通過審核的，形成《未通過審核通知書》送交易方。
第十三條 儲備中心根據(jù)交易主體資格認(rèn)定情況、排污權(quán)指標(biāo)供需量、項目建設(shè)地點(diǎn)，確定交易方式和交易時間。
第四章 交易程序
第十四條 排污權(quán)交易程序包括轉(zhuǎn)讓申請與受理、信息披露、受讓申請與受理、報名登記確認(rèn)、交納保證金、確定交易方式、組織交易、成交簽約、交易資金結(jié)算、出具交易憑證。
第十五條 通過交易中心報名登記的受讓方，按交易參考價計算購買不低于所需排污權(quán)金額的20％向交易中心按時交納交易保證金，并將繳款憑證復(fù)印件交儲備中心。到期未交納的，視為自動放棄參加本次交易。
第十六條 交易中心在交易之日前7個工作日內(nèi)，發(fā)布交易公告，通知交易主體，開展交易準(zhǔn)備工作。
第十七條 在交易過程中，有下列情形之一的，暫停交易，并按規(guī)定程序報審后再次進(jìn)行交易。
（一）出售的標(biāo)的權(quán)屬在政策、法律上有爭議的；
（二）第三方對出售標(biāo)的權(quán)屬提出爭議，且提供證明材料的；
（三）其他不可抗力因素。
第十八條 交易方接到成交信息通知后，按規(guī)定時間內(nèi)在儲備中心組織下，簽訂《蘭州市排污權(quán)交易合同》。
第十九條 交易價款結(jié)算
（一）受讓方此前繳納的交易保證金用于沖抵交易價款，余款在《蘭州市排污權(quán)交易合同》簽訂之日起3個工作日內(nèi)補(bǔ)齊轉(zhuǎn)入交易中心結(jié)算賬戶；
（二）交易價款實行統(tǒng)一結(jié)算；
（三）交易價款統(tǒng)一以人民幣結(jié)算；
（四）交易中心在完成交易價款結(jié)算后1個工作日內(nèi)，將交易價款全額繳入市財政。
第二十條 出具交易鑒證
（一）交易中心在受讓方完成全部交易價款結(jié)算后，向交易方出具《蘭州市排污權(quán)交易鑒證》（一式五份），同時報送儲備中心；
（二）交易方各自憑《蘭州市排污權(quán)交易鑒證》，到儲備中心辦理排污權(quán)登記或變更手續(xù)，申領(lǐng)排污權(quán)證。
第二十一條 交易保證金退還
（一）意向受讓方參與交易但沒有成交的，其保證金在交易結(jié)束之日起三個工作日內(nèi)由交易中心（不計利息）全額退還；
（二）交易中心退還交易保證金時扣除交易管理費(fèi)，均不計利息；
（三）簽訂交易合同的受讓方交易保證金用于沖抵交易價款，不予退還。
第五章 監(jiān)督管理
第二十二條 在排污權(quán)交易過程中，交易方有下列行為之一的，市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門終止排污權(quán)交易活動，確認(rèn)交易行為無效。
（一）未按本細(xì)則規(guī)定進(jìn)行交易的；
（二）出讓方不履行相應(yīng)的批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限、擅自轉(zhuǎn)讓排污權(quán)的；
（三）競買人之間相互串通的。
第二十三條 項目年度實際排污總量經(jīng)市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門審核小于排污權(quán)交易所取得的排污總量的，排污單位認(rèn)購的排污權(quán)指標(biāo)的差額由儲備中心進(jìn)行余量備案。
第二十四條 交易中心在每年1月10日前向市級有關(guān)管理部門提交上年度工作報告、財務(wù)報表等相關(guān)材料。
第二十五條 新建、改建、擴(kuò)建項目排污權(quán)交易方，在項目竣工環(huán)境保護(hù)驗收時，持《排污權(quán)證》及相關(guān)資料申請換發(fā)《排污許可證》。
第二十六條 排污權(quán)交易方須于每年《排污許可證》年審時，向環(huán)境保護(hù)行政主管部門提交上年度排污總量核定相關(guān)資料，進(jìn)行年度排污總量指標(biāo)審核，其中縣（區(qū)）監(jiān)管的排污單位，由所在地縣（區(qū)）環(huán)境保護(hù)行政主管部門審核后，報儲備中心備案。
第二十七條 市（縣）級環(huán)境保護(hù)行政主管部門每年對交易雙方執(zhí)行污染物排放審核情況進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：
（一）污染物排污權(quán)交易基本情況（含所交易的主要污染物名稱、數(shù)量、交易后交易雙方主要污染物核準(zhǔn)量等）；
（二）上年度交易雙方污染物核定排放量；
（三）對超過核準(zhǔn)排放量方的環(huán)境行政處罰情況。
第二十八條 交易方在交易過程中發(fā)生糾紛，可以向市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請調(diào)解；也可以依據(jù)合同約定，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第二十九條 排污權(quán)交易必須在交易平臺內(nèi)按規(guī)定程序進(jìn)行，禁止場外交易。
第六章 法律責(zé)任
第三十條 排污單位違反本細(xì)則有關(guān)規(guī)定，通過不正當(dāng)手段有償獲得排污權(quán)的，由市級環(huán)境保護(hù)行政主管部門取消其有償獲得的排污權(quán)，兩年內(nèi)不得參與排污權(quán)有償使用交易。
第三十一條 交易方超出交易后核定的年污染物允許排放總量，由負(fù)責(zé)核發(fā)其《排污權(quán)證》的環(huán)境保護(hù)行政主管部門依法予以處罰，并責(zé)令其購買差額排污總量指標(biāo)；造成嚴(yán)重環(huán)境污染構(gòu)成犯罪的，依法追究其法律責(zé)任。
第三十二條 實施排污權(quán)有償使用交易管理的工作人員違反本細(xì)則規(guī)定的，由所在單位或主管部門給予處分或處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第七章 附 則
第三十三條 有償獲得排污權(quán)的現(xiàn)有排污單位出售由于采取減排措施而結(jié)余的排污權(quán)指標(biāo)，排污權(quán)交易的收益全部歸排污單位。
第三十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實施，有效期5年。
